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江蘇蘇豪人工智能應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)專項基金(有限合伙)（以最終核準名稱為準）（以下簡稱“基金”）擬遴選基金托管機構(gòu)，現(xiàn)就基金托管機構(gòu)遴選方案公告如下：
一、托管機構(gòu)主要職責
托管機構(gòu)重點保障基金的資金安全，具體負責基金資金的保管、撥付和結(jié)算等日常工作，對基金投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，定期向管理人提交托管報告。主要職責如下：
（一）確定基金托管機構(gòu)賬戶開戶網(wǎng)點，為基金開立募集資金賬戶、托管資金賬戶或其他所需賬戶，并保管相關(guān)賬戶資料。
（二）負責基金的資金保管、賬戶管理、資金清算等事務(wù)，保障基金財產(chǎn)的獨立、安全，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。
（三）按照基金協(xié)議（章程）、合伙人（股東）會議決議等，對劃款指令及其所附要件進行審查后執(zhí)行有效劃款。
（四）提供資金交易、第三方存管、銀證轉(zhuǎn)賬、資金監(jiān)管服務(wù)等便捷通道；提供資金變動實時提醒、賬戶余額查詢資金交易明細查詢及下載功能；在每月月初5個工作日內(nèi)與基金管理人核對賬務(wù)記錄，并提供網(wǎng)銀回單、對賬單等。
（五）對托管基金的資金使用情況進行監(jiān)管，按照基金要求出具符合規(guī)定格式要求的季度、半年度和年度托管報告，在每季度結(jié)束后10日以內(nèi)向基金管理人報送基金資金季度托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后1個月以內(nèi)報送上一年度的基金資金托管報告。
（六）托管機構(gòu)安排專人負責對接基金相關(guān)工作，并相對固定，能夠提供專業(yè)高效服務(wù)，對基金運營過程中的各類需求進行限時響應(yīng)、解決。
（七）及時更新基金運行數(shù)據(jù)，根據(jù)要求，托管機構(gòu)賬戶須直連至管理人指定的信息管理系統(tǒng)，及時同步基金相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生的資金往來情況，保證數(shù)據(jù)及時同步。
（八）在保障安全性、統(tǒng)籌流動性的基礎(chǔ)上，基金和管理人開展間隙資金管理向銀行進行配置產(chǎn)品詢價時，托管機構(gòu)須根據(jù)要求提供產(chǎn)品報價?；鸶鶕?jù)間隙資金管理方案詢價基礎(chǔ)上進行產(chǎn)品配置時，托管機構(gòu)確保不得以任何理由阻礙基金在托管機構(gòu)以外的其他銀行購買銀行存款、國債、地方性政府債券等安全性和流動性較好的固定收益類金融資產(chǎn)（產(chǎn)品到期后資金直接原路返回托管機構(gòu)）。
（九）對資金使用、回收、管理實施動態(tài)監(jiān)管，當資金出現(xiàn)異常流動，托管機構(gòu)應(yīng)當及時了解情況，及時提示基金管理人違規(guī)風險，并及時向基金管理人、出資人報告。
（十）配合監(jiān)督工作，不得拒絕、阻撓、拖延，不得提供不實的基金管理資料及信息。
（十一）基金托管協(xié)議約定的其他職責及相關(guān)法律法規(guī)的其他要求。
如有違反以上內(nèi)容，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管機構(gòu)，且不承擔任何違約責任。
二、托管機構(gòu)申請資質(zhì)要求
有意向申請參與本次遴選的銀行機構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：
（一）具有承擔民事責任能力的法人或分支機構(gòu)，具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度，有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄。
（二）屬于中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行（或其分支機構(gòu)）之一。
（三）成立時間在5年以上的商業(yè)銀行，總部在南京或者在南京設(shè)有分支機構(gòu)，具備提供本地化服務(wù)的能力。
（四）具有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)（證監(jiān)會）和國家金融監(jiān)督管理總局核準的基金托管資格。
（五）設(shè)有專門的基金托管部門和人員，能派出專人負責相關(guān)托管業(yè)務(wù)，能做到及時處理問題和提出解決方案。
（六）具有履行托管協(xié)議所必需的設(shè)備、系統(tǒng)和專業(yè)技術(shù)能力，有完善的基金托管、稽核監(jiān)控和風險控制制度。
（七）具有政府投資基金、私募股權(quán)投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管經(jīng)驗。
（八）能夠為基金托管賬戶的閑置間歇資金提供保本的資金管理方案。
（九）在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無重大過失以及行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
（十）在南京設(shè)有總部或分支機構(gòu)的商業(yè)銀行，由總行或位于南京地區(qū)的分行參與本次遴選。
（十一）不接受以聯(lián)合體形式申請參加遴選。
（十二）無其他法律、法規(guī)等規(guī)定禁止參與本次遴選的行為。
三、遴選程序
遴選工作將按照如下程序進行：公開征集-資格審查-評審-入圍公示-協(xié)議談判-協(xié)議簽署。
（一）由基金管理人發(fā)布遴選公告，通過公開程序遴選托管機構(gòu)。
（二）有申請意愿且符合上述資質(zhì)要求的銀行向基金管理人提交申請材料。
（三）基金管理人根據(jù)參選銀行提交的申請材料進行資格審查，并組織評審。
（四）遴選結(jié)果出具后，將在基金管理人的官方媒體平臺公示。
（五）基金管理人與托管機構(gòu)就托管協(xié)議進行商務(wù)談判，確保托管相關(guān)要求的落實。
（六）基金管理人組織召開基金合伙人會議，確定托管機構(gòu)并簽署托管協(xié)議。
四、申請方式
（一）請參照本公告要求開展基金托管機構(gòu)申請工作，并按照附件要求準備詳細申請材料。
（二）參選銀行應(yīng)對所提供材料的真實性負責，同時應(yīng)當承諾所提供的服務(wù)方案及其他關(guān)鍵要素將得到有效貫徹落實。如發(fā)現(xiàn)申請銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格。
（三）材料提交要求
1.提交申請函截止時間：2025年3月5日下午17:00整（北京時間），逾期恕不接受。
2.提交申請材料截止時間：2025年3月11日下午17:00整（北京時間），逾期恕不接受。
3.提交方式：
（1）申請函：紙質(zhì)件現(xiàn)場提交至江蘇蘇豪投資集團有限公司（江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路399號金融城二期A4棟25層風控法律部），聯(lián)系人：王乃安，電話：13236545023
（2）申請材料：用印后的電子檔發(fā)送至郵箱wna@meetsoho.net；申請材料紙質(zhì)件（5份）郵寄或現(xiàn)場提交至江蘇蘇豪投資集團有限公司（江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路399號金融城二期A4棟25層風控法律部），聯(lián)系人：王乃安，電話：13236545023
附件：托管機構(gòu)遴選申請材料說明
關(guān)于江蘇蘇豪人工智能應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)專項基金（有限合伙）托管機構(gòu)遴選的申請材料說明.docx
江蘇蘇豪投資集團有限公司
2025年2月26日